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201508利用高被引与零被引数 据剖析中国博士学位论文学术影响力.pdf
利用高被引与零被引数据剖析中国博士学位论文学术影响力
杨奕虹1,2杨贺1,2万小影2 武夷山3
（发表于《情报杂志》2015年第7期）
（1.中国科学技术信息研究所，北京，100038；2.北京万方软件股份有限公司，北京，100038；3.中国科学技术发展战略研究院，北京，100038）
摘要：
本文对2012年及以前的45万篇中国博士学位论文至2013年底被期刊或其他学位论文引用的情况进行计量分析，根据不同学科特点确定各自高被引次数阈值，得出高被引及零被引论文平均占比为0.36%和62.18%。选取产出论文总数靠前的82家博士授予单位，以其博士论文高被引与零被引百分比做象限分布图，更为全面地反映出各机构博士培养的整体实力。论文还横向对比了各学科优秀博士获奖、提名与其他论文被引的情况，发现优博论文中也不乏较多的零被引论文；*后对博士学位论文的睡美人现象进行了报告。
关键词：博士学位论文被引统计文献计量分析高被引论文零被引论文
中图号：G643 G35
基 金：国家自然科学基金项目资助，项目编号: 71373252
项目名称: 论文零被引的时间演化规律、影响因素及其应用研究
项目负责人： 武夷山
Analyzing Academic Impact of Chinese Doctoral Dissertations Based on High-cited and Non-cited Articles
Yang Yihong 1,2 Yang He1, 2 Wan XiaoYing 2 Wu Yishan3
(1. Institute of Scientific and Technical information of China, Beijing, 100038, China；2. Beijing Infosoft Co., Ltd, Beijing, 100038, China; 3. Chinese Academy of Science and Technology for Development, Beijing, 100038, China)
Abstract：
Based on bibliometric method，we collected data on 450000 Chinese doctoral dissertations completed before 2012 and their citations by journals or by the theses or other dissertations up to 2013. For different subjects, the high-cited threshold is determinedrespectively. It is found that the high-cited articles for all subjects accounted for an average of 0.36%, whole non-cited articles an average of 62.18%. In order to obtain a more comprehensive understanding of overall strength of those PhD awarding institutes, we focused on top82 PhD awarding institutes. Their high-cited and non-cited percentages were plotted in quadrant diagram. Furthermore, a comparative analysis was performed on three types of dissertations: those that obtained the title of “Outstanding Doctoral Dissertations”, those that were honorarily mentioned during the process of selecting “Outstanding Doctoral Dissertations”, and others for various subjects. It was found that the citations to Outstanding Doctoral Dissertations in some subjects were not as high as expected, some even being non-cited articles. Finally, we identified “Sleeping Beauty”dissertations in terms of citations.
Keywords: Doctoral Dissertations；Citation count； Bibliometric analysis；High-cited Articles；Non-cited Articles
0 引言
博士学位作为*高学术称号，其学位论文不仅代表了博士研究生自身的科研能力，也部分反映了博士生导师及其培养机构的学术基础、视野、素养和水平[1]。为加强博士生教育的质量，教育部学位管理与研究生教育司组织开展了全国优秀博士学位论文评选工作[2]，自1999年至2013年共进行了15次[3] 。同时，以这些优秀博士学位论文作为研究对象的论文也达到了几百篇，吴根洲[4-9]、邱均平[10-12]、马新宏[13-15]以及作者[16-18]在内的多位学者揭示了优秀博士学位论文的学科、地域、机构分布特点，并就人才发现培养机制、导师素质需求、培养机构办学理念、学科行业建设等多个角度给出了建设性意见。
然而，优秀博士学位论文的参评条件一般是评选年份的上一学年度论文，特殊情况下才会放宽至评选年份的前两个学年度[19]。评选完成之时，学位论文尚未获得广泛传播，故评选结果可以视为对博士学位论文的“前评估”。本文试图从高被引论文与零被引论文的“后评估”角度对博士学位论文进行统计分析，换一种视角剖析我国博士学位论文的学术影响力。
1 数据与方法
本文的数据来源于《我国博士学位论文被引状况计量分析》[1]论文中细述的《中国博士学位论文数据库》（下文简称《论文库》）和《中国博士学位论文被引数据集》（下文简称《被引集》）。《论文库》收录了2012年及以前的中国博士学位论文454684篇，通过《被引集》统计可知，其中被引论文（至2013年底至少被期刊论文或其他博硕士学位论文引用过一次）171967篇，占总数的37.82%，在这个数据集基础上确定高被引和零被引论文。
本文采用基本科学指标数据库[20]（Essential Science Indicators，简称ESI）中“总被引频次前1%为高被引论文”的原则，设定各学科被引频次排序前1%的学位论文为高被引论文，各学科高被引论文的引用次数阈值见表1。据此标准我们在《被引集》中共标注出高被引论文1634篇，占总量的0.36％。零被引论文是指博士论文答辩后直到2013年底尚未被任何期刊或其他硕、博士学位论文引用过的论文。经统计，《论文库》中有282717篇论文为零被引论文，占62.18％。
2 统计与分析
2.1各学科门类高被引与零被引博士论文的百分比
将《被引集》按学科门类就“博士论文篇数”、“被引论文篇数”、“高被引论文篇数”、“零被引论文篇数”分类统计后，计算出“高被引论文在全部论文中占比”和“零被引论文在全部论文中占比”（表1）。
表1各学科门类的高被引与零被引论文占比
学科代码 | 学科门类 | 单篇论文*高被引次数（次） | 高被引论文*低被引次数（次） | 学科高被引论文占被引论文的百分比（%） | 高被引论文占比（%） | 零被引论文占比（%） |
01 | 哲学 | 65 | 26 | 0.99 | 0.28 | 72.04 |
02 | 经济学 | 131 | 40 | 0.97 | 0.35 | 63.64 |
03 | 法学 | 135 | 35 | 0.98 | 0.36 | 63.07 |
04 | 教育学 | 313 | 86 | 0.94 | 0.50 | 46.61 |
05 | 文学 | 105 | 31 | 0.92 | 0.36 | 60.78 |
06 | 历史学 | 44 | 24 | 0.91 | 0.33 | 64.15 |
07 | 理学 | 566 | 26 | 0.98 | 0.26 | 73.21 |
08 | 工学 | 420 | 46 | 0.97 | 0.50 | 48.87 |
09 | 农学 | 92 | 34 | 0.96 | 0.49 | 48.80 |
10 | 医学 | 38 | 12 | 0.73 | 0.12 | 83.23 |
11 | 军事学 | 52 | 48 | 0.71 | 0.29 | 58.62 |
12 | 管理学 | 257 | 56 | 0.95 | 0.46 | 51.88 |
13 | 艺术学 | 41 | 29 | 0.95 | 0.38 | 60.08 |
汇总/平均 | 37.92 | 0.95 | 0.36 | 62.18 |
从表1可以看出，各学科门类中，博士论文单篇被引次数*高的学科是理学，为566次；*低是医学，仅为38次；高被引论文引用次数平均阈值约为38次，教育学*高（86次），医学*低（12次）。所有博士论文中，高被引论文平均占比为0.36%：教育学和工学是占比*高的两个学科，但也仅占0.50%；医学*低，仅为0.12%。零被引论文平均占比为62.18%：教育学、工学和农学的零被引比例*低，均在50%以下；医学的零被引比例*高，为83.23%。
2.2博士论文高被引占比与零被引占比象限分布
《论文库》收录博士论文共454684篇，涉及367家博士论文授予单位，平均产出1239篇博士论文，产出高于或等于该平均值的机构有82家。这82家机构博士论文中高被引论文总量为1264篇，零被引论文总量为247977篇，其高被引占比与零被引占比统计见表2。
表2 博士论文总数等于高于平均值的82家机构博士论文高被引与零被引比例
博士论文总量排名 | 机构名称 | 高被引占比（%） | 零被引占比（%） | 博士论文总量排名 | 机构名称 | 高被引占比（%） | 零被引占比（%） | |
1 | 中国科学院 | 0.18 | 80.31 | 42 | 国防科学技术大学 | 1.37 | 26.27 | |
2 | 北京大学 | 0.04 | 87.17 | 43 | 中国石油大学 | 0.00 | 68.31 | |
3 | 浙江大学 | 1.33 | 46.11 | 44 | 武汉理工大学 | 0.55 | 41.50 | |
4 | 吉林大学 | 0.31 | 46.59 | 45 | 中国海洋大学 | 0.21 | 43.26 | |
5 | 华中科技大学 | 0.17 | 59.93 | 46 | 苏州大学 | 0.35 | 64.40 | |
6 | 复旦大学 | 0.46 | 61.99 | 47 | 中国医科大学 | 0.00 | 86.70 | |
7 | 武汉大学 | 0.25 | 78.42 | 48 | 东北师范大学 | 0.59 | 49.52 | |
8 | 清华大学 | 0.24 | 63.40 | 49 | 南方医科大学 | 0.09 | 78.03 | |
9 | 上海交通大学 | 0.09 | 64.07 | 50 | 中国人民解放军第三军医大学 | 0.00 | 78.80 | |
10 | 中国人民大学 | 相关标准
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